FX168财经报社(北美)讯 周三(2月16日)，据消息人士称，美国司法部对做空机构发起调查，确定其是否通过提前分享做空报告，或参与非法交易策略来压低股票价格。

《华尔街日报》援引知情人士称，美国司法部已查封了硬件、交易记录和私人通讯，以证明做空企业股票的投资者之间存在广泛的共谋。司法部正在调查的一种名为“幌骗”(spoofing)的非法交易策略，即通过向市场投放假单来推动股价上涨或下跌。另一种是“抢帽子”(scalping)交易，即激进的卖空者在没有披露的情况下将他们的头寸套现。

（来源：推特）

据两位知情人士透露，知名卖空者、浑水(Muddy Waters)创始人布洛克(Carson Block)正在接受美国司法部的调查，这是针对卖空者和对冲基金的大范围调查的一部分，调查的重点是涉嫌协同操纵交易。

路透社和其他媒体去年12月报道称，作为调查的一部分，司法部去年初向数十家公司发出传票，其中包括要求获得基金的交易记录。据路透社报道，几个月后，该机构发出了第二轮传票。

知情人士说，布洛克在去年10月份收到了联邦调查局的搜查令。

布洛克因揭露包括嘉汉林业在内的多家中国公司的会计问题而出名。美国司法部发言人拒绝置评。

路透社去年12月报道称，香橼研究公司(Citron Research)的莱夫特(Andrew Left)也在接受调查。彭博新闻社率先报道了这项调查，此前曾报道安森基金(Anson Funds)和Marcus Aurelius Value也受到了调查。

在去年12月的一份声明中，香橼研究公司表示，它“不知道有任何不当行为”，并“充分配合政府的调查”。

据第三位知情人士透露，美国证券交易委员会(SEC)也参与了调查。

其中一名最早的消息人士和另外两名知情人士说，此次全面调查是由一个设在该机构华盛顿总部的团队领导的，该团队的重点是根除市场操纵行为。它正在探索对冲基金和发布对上市公司负面报告的卖空公司之间的关系。

卖空者通过押注股票会下跌而获利。

在股价下跌时兜售负面研究并从中获利的做法，受到了上市公司和一些学者的批评。他们表示，这些指控可能是虚假的，交易员是在人为压低股价，损害股东利益。

哥伦比亚大学法学院的学者们对这一问题进行了研究，称这种做法是“短促和扭曲的”。布洛克和其他公开自己看空观点的卖空者说，他们是在通过揭露欺诈或其他问题来保护投资者。

其中一名消息人士称，对司法部而言，此次调查标志着一个团队进入了新的领域，该团队一直在利用数据监控来发现更复杂的市场操纵行为。

其中两名消息人士称，该机构正在调查这一协调交易的目的是否是为了在做空报告的消息传出后提振交易量并压低价格。

其中一名消息人士称，这类似于期货市场中出现的所谓“幌骗”行为。

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